2023年期貨從業(yè)資格考試精講班視頻教程

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課程介紹

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述

期貨市場(chǎng)發(fā)展與立法沿革

我國(guó)期貨市場(chǎng)建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程免費(fèi)試看

12分19秒

規(guī)范發(fā)展與制度保障

04分00秒

創(chuàng)新發(fā)展與制度供給

07分21秒

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的組成

08分25秒

期貨市場(chǎng)與《民法典》

08分55秒

期貨市場(chǎng)與《公司法》

08分44秒

期貨市場(chǎng)與《刑法》

02分50秒

期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系

框架

05分16秒

行紀(jì)關(guān)系

02分29秒

居間關(guān)系

05分47秒

“會(huì)員-團(tuán)體”關(guān)系

01分52秒

行政監(jiān)管關(guān)系

04分49秒

行政救濟(jì)關(guān)系

04分57秒

期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)

信義義務(wù)的理論發(fā)展

03分07秒

信義義務(wù)的含義

00分55秒

信義義務(wù)的特點(diǎn)

00分45秒

忠實(shí)義務(wù)的具體要求

01分13秒

勤勉義務(wù)的具體要求

02分18秒

期貨從業(yè)人員的守法要求

期貨從業(yè)人員管理

參加從業(yè)資格考試的條件

06分58秒

申請(qǐng)從業(yè)資格的條件

05分13秒

注銷從業(yè)資格

06分29秒

執(zhí)業(yè)規(guī)則

09分36秒

監(jiān)督管理

14分49秒

法律責(zé)任

02分58秒

董監(jiān)高任職管理

概述

08分05秒

具體條件

12分37秒

其他注意事項(xiàng)

03分09秒

禁止性規(guī)定

06分34秒

任職備案機(jī)構(gòu)

01分23秒

備案與核查

03分53秒

轉(zhuǎn)任與離任

03分17秒

其他事項(xiàng)

05分26秒

行為規(guī)則

03分49秒

監(jiān)督管理

13分17秒

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理

首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任

05分13秒

行為規(guī)范

04分17秒

首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職

06分47秒

主要職責(zé)

13分50秒

履職保障

02分53秒

監(jiān)督管理

04分38秒

執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè)

概述

03分41秒

恪守職業(yè)準(zhǔn)則

03分07秒

提高專業(yè)勝任能力

00分42秒

強(qiáng)化對(duì)投資者的責(zé)任

01分13秒

履行相關(guān)責(zé)任

05分39秒

遵守競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

01分56秒

監(jiān)管機(jī)制

02分23秒

內(nèi)部控制制度

04分06秒

監(jiān)督管理

02分55秒

自律管理

00分48秒

職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)

職業(yè)道德的特征

03分42秒

職業(yè)道德的作用

00分56秒

期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵

03分26秒

文化內(nèi)涵

01分33秒

主要目標(biāo)

00分42秒

主要任務(wù)

01分57秒

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更與終止

概述

08分10秒

基本設(shè)立條件

10分54秒

股東條件

28分14秒

股權(quán)變更

15分03秒

期貨公司的停業(yè)

08分41秒

法定代表人變更

02分21秒

住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更

05分24秒

期貨公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立備案

06分16秒

境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的終止

02分45秒

公告

02分06秒

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的法人治理

股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

19分32秒

股東會(huì)或股東大會(huì)

02分04秒

董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

01分47秒

首席風(fēng)險(xiǎn)官

00分54秒

業(yè)務(wù)部門

01分09秒

分支機(jī)構(gòu)

02分27秒

境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

02分29秒

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制

內(nèi)部控制的原則

05分19秒

內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)

07分41秒

激勵(lì)與約束機(jī)制

04分55秒

客戶關(guān)系、信息披露與社會(huì)責(zé)任

14分24秒

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范

投資者適當(dāng)性管理制度

08分04秒

業(yè)務(wù)公示及投訴處理制度

02分32秒

數(shù)據(jù)備份制度

01分12秒

期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述

04分47秒

監(jiān)管要求

15分28秒

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)概述

04分00秒

具體監(jiān)管要求

15分22秒

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)概述

06分15秒

總體要求

03分03秒

業(yè)務(wù)主體要求

09分27秒

業(yè)務(wù)形式要求

05分13秒

非公開募集

13分29秒

投資運(yùn)作要求

08分29秒

信息披露

01分34秒

風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)概述

01分47秒

備案要求

05分53秒

監(jiān)管要求

06分20秒

內(nèi)部控制

10分19秒

中間介紹業(yè)務(wù)概述

03分11秒

具體監(jiān)管要求

09分38秒

期貨行業(yè)的自律管理

期貨交易場(chǎng)所的設(shè)立與運(yùn)作

期貨交易所的設(shè)立審批

13分59秒

期貨交易所的變更

01分48秒

期貨交易所的終止

02分46秒

會(huì)員制期貨交易所

29分47秒

公司制期貨交易所

09分57秒

期貨交易所的主要職責(zé)

11分44秒

期貨交易制度

入場(chǎng)交易與委托交易

07分44秒

客戶開戶及交易編碼申請(qǐng)

26分43秒

交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理

04分17秒

保證金及其封閉運(yùn)行

32分03秒

期貨交易所的結(jié)算職能

07分24秒

結(jié)算模式

05分42秒

結(jié)算流程

03分57秒

交割方式

05分10秒

交割倉(cāng)庫(kù)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)

05分06秒

期貨交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)管理

主要風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

04分45秒

保證金制度

02分52秒

當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

00分21秒

漲跌停板制度

02分15秒

持倉(cāng)限額制度

02分41秒

大戶報(bào)告制度

00分29秒

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、結(jié)算擔(dān)保金等構(gòu)成的“違約瀑布”

05分18秒

強(qiáng)行平倉(cāng)制度

00分46秒

風(fēng)險(xiǎn)警示制度

01分58秒

異常情況的處理

02分18秒

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立與運(yùn)作

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的法律性質(zhì)

05分23秒

會(huì)員大會(huì)

09分26秒

理事會(huì)

04分50秒

會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)和負(fù)責(zé)人

01分58秒

專業(yè)委員會(huì)

00分38秒

協(xié)會(huì)的主要職責(zé)

04分54秒

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施

概述

03分42秒

一般規(guī)定

03分07秒

適用情形

02分45秒

立案

02分52秒

調(diào)查

06分00秒

紀(jì)律懲戒決定

07分45秒

聽證

01分26秒

申訴

02分44秒

期貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理

重大事項(xiàng)審批

12分42秒

檢查、調(diào)查及其他監(jiān)管要求

08分41秒

重大事項(xiàng)報(bào)告

05分28秒

緊急監(jiān)管措施

02分24秒

違法行為處罰

09分24秒

期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控

中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的設(shè)立及職能

05分14秒

期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控

08分02秒

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系與分類評(píng)價(jià)

一般規(guī)定

08分05秒

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求

18分59秒

編制和披露

10分07秒

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期

05分59秒

監(jiān)督管理

06分06秒

評(píng)價(jià)主體

03分56秒

評(píng)價(jià)指標(biāo)

02分12秒

評(píng)價(jià)結(jié)果

03分45秒

評(píng)價(jià)結(jié)果使用

02分01秒

期貨投資者保護(hù)

總體要求

06分13秒

投資者分類

13分17秒

產(chǎn)品（服務(wù)）分級(jí)

03分45秒

銷售適當(dāng)性與管理

08分00秒

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)控管理

07分44秒

自律管理與監(jiān)管

01分18秒

法律責(zé)任與糾紛解決

02分14秒

基本原則

04分29秒

保障基金的籌集

05分38秒

保障基金的管理和監(jiān)管

05分46秒

保障基金的使用

10分46秒

罰則

03分22秒

期貨市場(chǎng)對(duì)外開放與監(jiān)管合作

適用范圍

06分23秒

參與路徑

05分05秒

監(jiān)管要求

03分32秒

期貨公司境外展業(yè)

00分21秒

國(guó)際監(jiān)管合作

00分50秒

期貨領(lǐng)域的司法裁判

期貨糾紛的主要類型

無(wú)效合同糾紛及其責(zé)任

12分44秒

交易行為糾紛及其責(zé)任

23分43秒

透支交易糾紛及其責(zé)任

14分39秒

強(qiáng)行平倉(cāng)糾紛及其責(zé)任

08分16秒

實(shí)物交割糾紛及其責(zé)任

09分33秒

保證履約糾紛及其責(zé)任

06分55秒

侵權(quán)行為糾紛及其責(zé)任

02分32秒

期貨糾紛的解決機(jī)制

和解

01分24秒

調(diào)解

04分00秒

仲裁

17分11秒

概述

01分28秒

管轄

08分25秒

承擔(dān)責(zé)任的主體

03分48秒

舉證責(zé)任

02分04秒

保全和執(zhí)行

08分07秒

期貨犯罪的主要類型

擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪

00分36秒

偽造、編造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪

00分32秒

非法吸收公眾存款罪

01分14秒

內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

00分47秒

利用未公開信息交易罪

00分10秒

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪

00分46秒

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

00分06秒

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪

00分12秒

背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

00分35秒

行賄罪

00分11秒

吸收客戶資金不入賬罪

00分12秒

洗錢罪

00分06秒

非法經(jīng)營(yíng)罪

01分04秒

常見問題

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